首页 > 财经 >

中信证券声明背后,保荐机构何以自保?

发布时间: 2024-06-21 21:06:34来源:网络转载

  中新网3月29日电(中新财经记者 谢艺观)连日来,深交所宣布对中信证券启动现场督导的消息引发市场关切,中信证券股价一度出现大跌。外界甚至流传中信证券“硬刚”深交所、保荐时“暗箱操作”等言论。

  3月28日,中信证券发布声明称:“近日,中信证券关注到有自媒体、个人账号等发布和传播有关中信证券的虚假不实信息,相关言论与事实相悖,严重损害了公司声誉,也不利于资本市场有序健康发展。”

截图自“中信证券发布”公众号。

  事起“一纸回复”

  作为一家成立二十多年,拥有丰富保荐经验的券商,中信证券为何会被现场督导?

  事件源于联纲光电及保荐机构中信证券对深交所的问询回复中。

  联纲光电首发上市申请受理后,深交所已发出三轮审核问询及监管函件,要求联纲光电及中介机构就公司治理有效性、财务内控规范性、信息披露真实准确完整性等事项进行核查说明。

  从深交所的前两次问询内容看,第一轮涉及行业竞争格局及创业板定位、收入与客户、具体经营数据、募投项目等,第二轮更侧重业绩下滑风险、实控人持股比例较高等问题。

  具体来看,由于实际控制人家族合计控制98%的股份,根据过往经验,公司股权高度集中、内部控制不足,易形成“一言堂”现象,也更容易为了自身利益而牺牲中小股东利益。

  在针对实控人持股比例较高的问题说明中,联纲光电及中信证券除了给出相关意见,还查询近期完成上市的案例,列出了8家与联纲光电类似存在实际控制人家族持股比例较高的上市公司。

  因此,外界有声音称,这是“拉踩式回复”,在“硬刚”深交所。

  3月22日晚间,深交所宣布对中信证券启动现场督导。文中提到,联纲光电及中介机构近期提交了问询回复,但回复内容不够清晰,所涉问题仍未能予以充分说明。

  虽然深交所未具体指出是哪些问题,但有人将此事与中信证券“强硬”回复挂钩,引发新一轮联想。

  中信证券股价也在25日大幅收跌至4.88%,创2022年9月16日以来最大单日跌幅。

中信证券日K走势图。

  对此,有券商人士告诉中新财经记者,外界的一些说法有误读的成分,但资本市场确实存在一些乱象,监管趋严也是必然态势。

  中信证券发布的声明中也强调,公司始终坚定执行党和国家的各项方针政策,遵守各项法律法规,尊重监管机构的监管和指导,维护投资者权益。声明还称,为维护公司的合法权益,公司保留追究发布和传播不实信息者法律责任的权利。

  IPO项目选择和审查是否到位?

  近年来,随着注册制实施,发行人上市热情被进一步激发,但注册制条件下的突击入股、“带病闯关”行为屡有发生。

  在“严把入口”大背景下,保荐机构等中介机构作为“看门人”,成为监管的重要一环。

  近期发布的《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见(试行)》中就要求,建立对中介机构的常态化滚动式现场监管机制,督导检查保荐机构、律师和注册会计师履职尽责情况。

  此次深交所也提到,“为进一步压实保荐人‘看门人’责任,从源头上把好上市入口质量关,决定启动现场督导。”在业内看来,这也将考验中信证券在此次保荐项目中的执业质量和风险控制能力。

截图自深交所公众号。

  事实上,中信证券此次遭受非议,和近年来保荐项目屡屡“出事”不无关系。

  去年11月,中信证券保荐的*ST左江因2023年披露的财务信息严重不实,涉嫌重大财务造假,被证监会立案调查。

  今年1月,其保荐的恒逸石化可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形,证监会对中信证券采取出具警示函措施,对两名保荐代表人采取监管谈话措施。

  今年以来,中信证券还撤回了7个IPO项目。从撤单企业看,不少或存在自身盈利稳定性、企业内控问题等。

  IPO项目选择和审查上频现“瑕疵”,也让外界质疑,这家券商龙头存在执业质量问题。

  近期,证监会主席吴清在答记者问时表示,目前现场检查和现场督导的覆盖面还非常有限,下一步要成倍地大幅地提高覆盖面,对发现的违法违规线索进一步加大查处力度,坚持申报就要担责,以此倒逼发行人进一步提高申报质量,也倒逼中介机构提高执业和服务水平,做到勤勉尽责。

  显然,对于保荐机构来说,未来优中选优,才能既保他人,也保自己。(完)

本文链接:http://www.yuanshancun.com/content-7-729-1.html

免责声明:本文为转载,非本网原创内容,不代表本网观点。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。